4.1　广东自贸试验区的建设概况

4.1.1　主要建设绩效

自2015年4月挂牌运作以来，广东自贸试验区以制度创新为核心，大胆试、大胆闯、自主改，在探索开放型经济新体制、建设高水平对外开放门户枢纽、深化粤港澳合作等方面推出一批突破性的改革试点，形成一批重要的制度创新成果，有力发挥了全面深化改革和扩大开放试验田的作用。3年来，广东自贸试验区共形成385项制度创新成果，其中向全国复制推广21项、全省复制推广102项制度创新经验，

供全省借鉴92项制度创新案例，3项制度创新案例入选全国最佳实践案例。

从统计数据来看，2017年广东自贸区（包含3个片区）生产总值达到3605.75亿元，同比增长26.53%；税收收入达到856.93亿元，该年度注册数量为60378家，截至2017年12月，区内累计新设企业21万家，新设外商投资企业9639家，实际利用外资128.5亿美元。据海关总署广东分署统计，2017年广东自贸区外贸进出口9897.99亿元，同比增长4.81%。从区域经济发展来看取得了较大的成绩。

表4.1　2014—2017年广东自贸区经济发展成效

资料来源：中国（广东）自由贸易试验区工作领导小组办公室。

4.1.2　制度创新总结

1.深化投资管理体制改革与创新

一是同步实施内外资负面清单管理模式。对外商投资企业实施准入前国民待遇加负面清单的管理模式，并在全国率先实行国内企业投资项目准入负面清单管理改革，实行备案文件自动获取，实行备案制的外商投资企业办理注册时间由过去的10多个工作日减少到最快2个工作日。

二是深化商事登记制度改革。在企业登记注册“三证合一”的基础上，实现“二十六证六章”联办，企业仅需往返办事窗口2次，最快1个工作日内就可办完全部手续。区内开办企业所需时间平均为3天，接近新加坡、中国香港等国家和地区水平。

三是全面实施“证照分离”改革。对企业反映诉求突出、审批频次较高、改革预期效果较明显的138项商事登记后置审批事项，采取取消审批、审批改备案、实行告知承诺、严格代入等方式实施分类改革，实现企业“准入”和“准营”同步提速。“证照分离”改革是广东自贸试验区2017年的亮点之一，也是继上海之后处于全国领先地位的投资管理体制改革事项。

根据世界银行《2018年营商环境报告》，广东在开办企业方面有13项程序，时间约需要28天，成本占国民收入的6.3%，最低实缴成本约为人均收入的200%；在登记财产方面，需要程序约8个，时间需要35天，成本约占财产价值的3.7%，这些指标要优于东亚及太平洋地区，接近经济合作与发展组织高收入经济体。作为制度创新高地，广东自贸试验区做到了开办企业的天数为1天，办理施工许可的天数为10天，均接近世行标准的最好水平。另外，从要素获得便利性来看，企业获得正式供水所需时间为19天，接入互联网时间为14天，效率高于上海，接近国际最高标准。

表4.2　广东自贸试验区与其他经济体国际贸易相关指标对比

资料来源：世界银行《2018年营商环境报告》、《2017年广东自贸试验区贸易便利化绩效评估报告》和南沙新区片区官方网站。

2.贸易便利化改革集成，通关效率处于全国领先水平

一是建立高水平国际贸易“单一窗口”。广东自贸试验区国际贸易“单一窗口”实现18个功能模块，联通了21个业务部门，涵盖国际贸易全流程，满足海、陆、空、铁、邮等各类口岸业务需求，目前国际贸易“单一窗口”货物申报上线率达99%，国际航行船舶和海运舱单申报上线率达100%。国际贸易“单一窗口”标准版建设推广工作走在全国前列。2017年5月18日，广东省作为全国“单一窗口”标准版首批试点省市率先在湛江口岸启动试点。截至2017年10月13日，“单一窗口”标准版日均申报量、累计申报量、上线应用服务项目均居全国首位，在全国率先提前完成“单一窗口”标准版货物申报业务覆盖率30%的年度目标。

二是推进通关流程再造。海关、检验检疫、海事等打造“智慧口岸”系统，实施企业AEO认证、跨境快速通关、国际转运自助通关、港区一体化运作、先装船后改配、无缝对接“无水港”、优化原产地签证、船舶“无疫通行”、船舶进出口岸网上查验和联网核放等多项便利化政策措施，大幅提升口岸通关效率，一般货物进出口平均通关时间压缩了42.6%，查验比例下降90%，船舶通关放行时间由1天缩短为1小时，货物通关成本下降超过7%。

三是率先建立全球商品质量溯源体系。依托“智检口岸”，在一般贸易、跨境电商、市场采购出口等领域建立进出口商品“源头可溯、去向可查”的事前、事中、事后全链条闭环质量监管系统，并向全球提出共建全球质量溯源体系的倡议，得到美国、澳大利亚等国家有关机构的积极回应。

根据世行《2018年营商环境报告》，广东自贸试验区在国际贸易效率（通关时间、成本等）上处于全国领先水平。四项统计指标中，除了出口时间（103.53小时）相对上海（37小时）较慢，进口时间和进出口费用明显低于上海，进口费用指标已经达到世界最优水平。从进口方面看，广东进口时间为87.31小时，上海为844小时，中国香港和新加坡分别为20小时、36小时，接近国际最高标准。

3.构建法治化营商环境，合同执行时间和成本达到国际最高标准

一是创新确立“容错机制”。颁布实施《广东自由贸易试验区条例》，建立了“容错机制”。该条例规定，广东自贸试验区进行创新未能实现预期目标，但是符合国家确定的改革方向、决策程序符合法律法规规定的，对有关单位和个人不做负面评价，免于追究相关的责任。该立法从源头上更加鼓励政府部门、企事业单位及个人的创新，并从保障机制上给予了配合，这也与中央的一贯精神相吻合。将“容错机制”具体化，为自贸试验区大胆开展制度创新提供了保障。二是构建了自贸试验区司法改革和法律服务新格局。成立自贸试验区法院和检察院，开展综合示范法院改革试点，探索跨行政区划管辖案件。中国自贸试验区仲裁合作联盟、粤港澳商事调解联盟、国际航运、海事物流、国际金融等专业仲裁调解机构纷纷落户，知识产权快速维权中心、全国唯一的国际法律查明研究中心已投入运营。目前，广东自贸试验区拥有全国范围内国际化程度最高的仲裁员名册，来自港澳台地区和国外的仲裁员超过40%，受理案件当事人来源超过100个国家和地区。

4.简政放权、系统进行“放管服”改革

一是在“放”的方面，深入推进简政放权，广东省政府向片区下放了223项省级管理权限，市一级政府向片区下放了近200项市级管理权限。通过管理权限的下放或委托实施，为企业办理相关事项节省办事时间少则4—5个工作日，多则30—50个工作日。

二是在“管”的方面，形成集中审批、综合执法、多元监管为一体的事中事后监管体系。推行“一颗印章管审批”，审批时限压缩50%以上。明确审批事项的依据、程序、条件、时限等，将470项业务事项在审批系统中进行固化，实施对行政审批全过程的电子化运作和监督。广东自贸试验区建立了统一的综合行政执法体系，设立综合行政执法局，集中行使商务、知识产权、环境保护、工商、质监、交通运输等数十个部门相关的监督检查和行政强制权，集中了8000多项具体执法权限，70%以上的人员到一线执法。建立统一的信用信息监管平台，涵盖企业经营全周期信用信息的归集、分析和共享。推出全国首份“市场违法经营行为提示清单”，编制“失信商事主体联合惩戒清单”，将行政、司法、金融机构及授权的社会组织纳入失信联合惩戒部门。

三是在“服”的方面，发展创新智慧政务服务和智慧城市治理体系。搭建面向企业的电子政务定制系统，率先在全国为区内企业提供企业专属网页，通过专属网页可办理所有行政审批事项，开通专属网页的企业达22万家，实现对区内注册企业的全覆盖。“企业专属网页”政府服务新模式使得改革创新红利充分释放，并入选商务部2017年自由贸易试验区“最佳实践案例”。广东省全面推广全程电子化商事登记，并实现与省网上办事大厅无缝对接。省工商局推进了电子营业执照及相关应用，拓展电子营业执照在电子政务、电子商务等领域的应用。

5.深化粤港澳深度合作

一是扩大粤港澳服务业合作空间。推动在CEPA补充协议中，新增10条专门适用于广东自贸试验区的开放措施。全国首家港资控股证券和基金管理公司落户，澳资银行首次进驻内地，11家粤港合伙联营律师事务所获批成立。

二是促进粤港澳贸易航运金融融合互通。推进粤港澳跨境通关合作，实现香港机场与自贸试验区一站式空陆联运，建立“前店后仓”运作模式，推进粤港检验检测结果互认，横琴口岸实现与澳门24小时通关，澳门机动车可便利出入横琴，粤港澳游艇自由行落地实施。推动粤港澳金融市场互联互通，开展以港澳为主的跨境人民币贷款业务，率先启动粤港电子支票联合结算试点，粤澳两地支付结算系统已顺利对接。在深港服务业专业资格互认试点、港澳投资建设领域专业人士准入执业落地等方面，取得积极效果。香港会计、税务、建筑、金融等专业人士经特殊机制安排，可直接在区内执业。

三是加快重点合作平台建设，创新粤港澳人才合作机制。南沙粤港深度合作区规划和起步区建设稳步推进，前海香港优势产业十大基地动工，横琴粤澳中医药合作产业园项目启动。建成南沙粤港澳青年文创社区、前海深港青年梦工场、横琴澳门青年创业谷等粤港澳青年创业平台，累计吸引港澳青年创业团队达200多家，吸引港澳及国际人才超过7000人，对420余港澳籍等高端人才给予12000万元个税补贴。

6.金融领域开放创新，跨境金融试点突破

一是跨境金融试点突破。在全国率先实现跨境人民币贷款业务、跨境双向人民币债券试点、跨境双向人民币资金池业务、跨境双向股权投资试点、跨境金融资产转让“五个跨境”。2017年，跨境金融资产转让获得重大政策突破，前海获批开展自行审核管理银行不良资产跨境转让试点业务。

二是粤港澳金融深化合作。粤港澳资本市场跨境业务快速增长。2017年以来，在沪港通、深港通的管道内，引导基金机构参与内地与香港地区基金互认工作，支持广东取得RQFII资格的金融机构不断创新产品设计、扩大投资额度和投资范围等。粤港证券机构设立取得进展。根据CEPA的承诺条款，不断推动符合条件的粤港市场主体参与发起证券经营机构新设工作。粤港澳金融服务合作领域不断拓展。启动粤港电子支票联合结算试点，创新跨境支付工具，加快公共服务领域的支付服务向粤港澳三地银行业开放，为港澳居民在自贸试验区置业、工作、生活和跨境往来提供了便利的金融服务。如横琴开展全国首个跨境住房按揭贷款试点服务，目前已为港澳居民累计办理超过13亿元港币跨境住房按揭业务。

三是特色金融蓬勃发展。支持金融科技创新发展。推动国家数字货币研究所、金融区块链合作联盟落户，全国首个区块链机构——前海微众银行联合贷款备付金管理及对账平台正式上线。与英国金丝雀码头集团签订战略合作协议，打造“中英金融科技城”，积极引进港交所旗下的金融科技项目进驻自贸试验区，初步建立了具有创新集聚功能的金融科技生态圈。在全国率先开展内资融资租赁试点。融资租赁、商业保理等业务规模位居全国前列，已成为全国最大的创新金融和类金融企业集聚地，金融企业服务范围覆盖全国。